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2016年国家司法考试三国法授课讲义（13）

上传时间：2018-04-04 13:46:31 来源：文都中律法考阅读：下载：

2016年国家司法考试三国法授课讲义（13）在国际海上货物运输中，如承运人签发的是指示提单，下列关于该提单的表述中哪些是

正确的？

A．提单正面载明了收货人的名称

B．提单在转让时不需要背书，只要将提单交给受让人即可

C．提单的转让必须经过背书

D．提单中的收货人一栏没有具体的收货人名称，而是载明“凭指示”的字样

一、提单

提单：承运人签发的，用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管，承运人保证

据以交付货物的单证。

提单提单

③ ④

货提单

① ⑤

提单货

② ⑥

种

类

货物是否

已装船

⑴已装船提单：银行只接受已装船提单。

⑵收货待运提单：船方在收到货物后，在货物装船以前签发的提单。

收货

人的

抬头

⑴记名提单：载明收货人名称，只能向该收货人交付货物，不能转让。

⑵不记名提单：正面未载明收货人名称，无须背书即可转让。

⑶指示提单：正面载明凭指示交付货物，转让必须经过背书。

有无

批注

⑴清洁提单：未附加货物表面状况有缺陷的批注，银行只接受清洁提单。

⑵不清洁提单：在提单上批注有表明货物表面状况有缺陷。

二、倒签提单

⑴倒签提单：提单中注明的装船日期早于实际装船的日期就称为倒签提单。

⑵产生：在装船晚于信用证规定的期限时，托运人往往向承运人出具保函，要求承运人

按信用证规定的装船期签发提单，以便向银行办理结汇。

⑶责任：装船日期是一个直接关系到交货日期的因素。承运人应托运人的要求倒签了提

单，实际上就隐瞒迟延交货的责任，构成了对收货人的欺诈行为，日后须对因此而引起的损

失负责。

三、预借提单

⑴预借提单：当信用证规定的有效期即将届满，而货物还未装船时，托运人为了使提单

上的装船日期与信用证规定的日期相符，要求承运人在货物装船前签发的已装船提单。

⑵产生：货物到了，船舶没有到，但信用证规定的日期即将到期，承运人出具的没有装

船提单，以便托运人向银行办理结汇。

⑶责任：预借提单在办理付款时，货物实际还未装运，使信用证对装货这一环节的制衡

力丧失，无法保证货物的准时到达。预借提单掩盖了货物的实际装船日期，从而避开了迟延

交货的责任。

四、保函

托运人

银行

收货人承运人

2016年中律司法考试培训暑期强化提高阶段

⑴保函产生的原因

①单证一致的需要：由于指定行在办理付款并垫付货款时坚持“单证相符”和“单单相

符”的原则，即要求各种单据要符合信用证的规定，各单据之间要一致，而承运人签发的提

单会因实际情况的原因与信用证的要求不符。

②清洁提单的需要：在实践中，当承运人因对接收到的货物有异议而欲在提单上进行批

注时，托运人为了防止不清洁提单的产生，会以保函换取清洁提单。

⑵保函的基本内容

托运人为了能顺利结汇，会采用保函来换取与信用证要求一致的提单，保函的基本内容

是：由托运人承担承运人因签发与信用证一致的提单而受到的一切损失。

⑶保函的效力

保函效力主要可概括为三点内容：(1)善意保函有效；(2)恶意保函（倒签提单和预借提

单获取的保函是恶意保函）无效；(3)有效的保函也只在托运人与承运人之间有效，不能对

抗第三人。

1、基本区别

保函

与提单

⑴托运人签发给承运人的是保函；承运人签发给托运人的是提单。

⑵ 善意保函在托运人与承运人之间有效，不能对抗第三人；恶意保函无效。

提单

欺诈

倒签提单：装船日期早于实际装船日期的提单。（货物已装船）

预借提单：货物未装船而承运人在货物装船前签发的提单。（货物未装船）

2、善意保函

承运人接受保函签发清洁提单并不是对收货人存心欺诈，而是因为某些客观条件的限

制，实践中已有认定此种情况下的保函为有效保函的案例。

如缺乏识别手段或计量工具，承运人接受保函免去提单上的批注，并不是对收货人的恶

意欺诈，而是因为认识上的偏差或限制造成彻，在此背景下出具的保函属于有效的善意保函，

3 3 、保函下的法律赔偿关系

善意保函（索赔的相对性）：承运人如果在目的港受到收货人的索赔，应先赔偿收货人，

之后可以通过保函从托运人或其保证人处得到补偿。但保函有效也只在托运人与承运人之间

有效，不能对抗收货人，因此，承运人必须先赔偿收货人，然后再依保函向托运人索赔。

恶意保函（突破相对性）：在托运人与承运人明知货物的表面状况有瑕疵仍以保函换取

清洁提单的情况下，及倒签提单和预借提单情况下获取的保函无效，承运人应对此承担责任，

在此种情况下承运人和托运人承担连带责任。

五、《海牙规则》与《汉堡规则》

1、甲公司向乙公司出口一批货物，由丙公司承运，投保了中国人民保险公司的平安险。

在装运港装卸时，一包货物落入海中。海运途中，因船长过失触礁造成货物部分损失。货物

最后延迟到达目的港。依《海牙规则》及国际海洋运输保险实践，关于相关损失的赔偿，下

列哪些选项是正确的？

A．对装卸过程中的货物损失，保险人应承担赔偿责任

B．对船长驾船过失导致的货物损失，保险人应承担赔偿责任

C．对运输延迟造成的损失，保险人应承担赔偿责任

D．对船长驾船过失导致的货物损失，承运人可以免责